Оценка внутренних документов и процессов на наличие комплаенс-рисков, в том числе ПОД/ФТ, анализ событий комплаенс-риска, ведение управленческой информации по комплаенс-риска. Проекты: проведение нескольких проверок Управления финансового мониторинга на соответствие законодательству ПОД/ФТ, переработка и актуализация Правил по инсайдерам, разработка Стратегии риск-аппетита комплаенс-риска.

Методология комплаенс (ПОД/ФТ и Комплаенс-риски), актуализация внутренних документов, оценка документов, продуктов, тех.заданий на наличие комплаенс-рисков. Рассмотрение на возможность автоматизации и оптимизации процессов.

Методология документации по ПОД/ФТ, оценка продуктов, документов и тех.заданий на наличие рисков ПОД/ФТ. Ведение списков ПОД/ФТ, обновление списков в АБИС. Оптимизация, прорисовка процессов ПОД/ФТ.

1. Подготовка заключений по техническим заданиям на изменение системы Банка (до отправки в IT блок) на предмет наличия требуемых проверок со стороны ПОД/ФТ; оценка наличия комплаенс-рисков (соответствия законодательству РК, внутренним документам); оценка процесса в целом на возможные риски. 2. Разработка, внедрение, тестирование следующих проектов: 1) интерактивного окна для автоматизированной проверки поставщиков банка на связанность/ аффилированность и в целях ПОД/ФТ; 2) нового портала департамента; 3) чек-листов для работников департамента по работе Управления по комплаенс-риску; 4) AML-портала с алгоритмом действий фронт-офиса при выявлении подозрительной операции; 5) ПО "Система управления рисками", моделирование интерфейса системы, маршрутизации событий комплаенс-риска, автоматизация проверок Управления по комплаенс-риску, администрирование.

Контроль и согласование документальных проверок; инициирование событий комплаенс-риска и служебных расследований; обработка и согласование материалов по мерам надзорного реагирования, санкций; согласование внутренних документов; проверка на наличие конфликта интересов.

Методология: разработка внутренних документов; оптимизация процессов документооборота, настройка маршрутизации, введение последконтроля закрытия документов в SDoc; внедрение проектов подключения к ШЭП.

Основные обязанности: сбор данных по статусам аудиторских мер, координация закрытия мер, анализ и подготовка отчетов и презентаций для Аудиторского комитета и Совета Директоров Банка; осуществляла обязанности Секретаря Комитета по внутреннему контролю при Правлении АО «АТФБанк»: подготовка презентаций, документальная поддержка; осуществляла методологическую работу по анализу корпоративных нормативных документов (далее - КНД) на предмет соответствия действующим процессам и КНД; систематизация и поддержка КНД Департамента Казначейства; являлась Менеджером проектов: проект по оптимизации документооборота, проект по оптимизации доверенностей, проект по внедрению электронных счетов-фактур; оптимизация и систематизация электронной библиотеки КНД на портале банка; имплементация документов UniCredit: анализ на соответствие действующим процессам и КНД, поиск ответственного подразделения банка, сбор статусов по внедрению, а также регулярная отчетность по документам группы в UniCredit Italia, актуализация соответствующей базы по документам группы в UniCredit Austria; проект по внедрению документа UniCredit, касающегося оптимизации процесса закупок и иных расходов банка - систематизации Cost-management.

Правовая поддержка розничного бизнеса Алматинского филиала Банка; правовая экспертиза кредитных проектов; правовая экспертиза договоров; правовая поддержка деятельности Управления по работе с проблемными долгами; являлась членом Комитета по проблемным долгам Алматинского филиала Банка.

Правовая поддержка взаимодействия компании с банками второго уровня, правовая экспертиза договоров; разработка, проверка корпоративных документов товарищества и его дочерних организаций; разработка внутренних документов товарищества, пере/регистрация юридических лиц, подготовка решений уполномоченных лиц и органов товарищества.

Правовая поддержка взаимодействия компании с банками второго уровня, правовая экспертиза договоров; правовая экспертиза проектов и разработка корпоративных документов; экспертиза конкурсной документации по государственным закупкам; экспертиза различных документов финансового блока общества.

Экспертиза кредитных проектов, правовая экспертиза договоров, представление интересов Банка в государственных органах, работа с клиентами Банка.

Претензионно-исковая работа.

Корреспондентские отношения, связи с общественностью, работа с аккредитивами, инкассо, гарантиями, чеками, денежными переводами, проведение семинаров касательно новых продуктов банка, касающихся международного управления, такие как: дорожные чеки, чеки, аккредитивы, работа по международному законодательству, переводы тарифов, договоров, балансов с английского на русский язык.

факультет - Учет и аудит, Диплом бакалавра

Предпринимательско-правовой факультет - Юрист-правовед. , Диплом с отличием

Академия Комплаенс, Комплаенс-риски

От Агентства по финансовому мониторингу Республики Казахстан, ПОД/ФТ

Академия Комплаенс, ПОД/ФТ

АО "БТА Банк", Сертификаты